 NPE ── Non-Practicing Entity 非执业实体 专利流氓 NPE 是 Non-Practicing Entity 的简写，中文译为 “非执业实体”，又称 “非专利实施实体”、“非生产专利实体”、“不制造专利权”、“专利鲨鱼”、“专利营销”、“专利许可公司”、“专利经营公司” 等。指拥有大量专利，却不利用专利从事生产销售等经营活动的公司。 以上称呼是比较中性的，对于这种公司，还有许多贬意称呼，譬如：“专利流氓”、“专利蟑螂”、“专利海盗” 等。 “专利流氓” 是指那些本身并不制造专利产品或提供专利服务，而从其他公司、研究机构或个人发明者手上，购买专利所有权或使用权，然后专门通过积极发动专利诉讼，赚取巨额利润的专业公司或团体。这些公司或团体的存在是合法的，但由于其行为可能会对社会正常生产运作，产生一定不良影响；因此，一些国家已出台相应政策制约其行为，譬如：韩国就已明文规定禁止国内的学府、企业、研究机构等，将专利出售给国外的专利经营公司。 专利流氓（PatentTroll），又称专利蟑螂、专利鲨鱼，是指那些没有实体业务、主要通过积极发动专利侵权诉讼而生存的公司。由于没有实体业务，国际上又称其为 NPE（Non-PracticingEntities，非执业实体）。 最常见的 NPE 是科研机构，当然，还有一些 NPE 主要以专利授权许可为主要盈利模式，同时以发起专利诉讼作为主要促成合作手段。IntellectualVentures（高智发明）、NTP、Interdigital、Acacai、BlueSpike、Smart flash、RPX（Rational Patent Exchange）等是其中的赫赫有名者。 众所周知，包括专利在内的各种知识产权保护，都具有较强的地域或国别属性。简而言之，只有产品一进入某国市场，才可能发生侵犯该国特定权利人的知识产权。 在中国也有一种行为可认为是 “专利流氓”，那就是长期不进行创新，反而理直气壮使用别人的创新、专利等知识产权，以获得极低成本从而赢得高速发展或获得可观利润的企业。 不妨看看国外对于专利的尊重。也许业内还记得，当时北电破产以后整个公司市值也就 12 亿美金，而其所拥有的6000多件专利从 9 亿美元开始拍卖，最后竟然以 45 亿美元成交，还有就是 Google 收购摩托罗拉业务，其实主要的目的也是收购专利资产，这个交易最后是 125 亿美元。 一般来说，根据 NPE 运作模式或诉求不同，可以分为 3 类： 01、研究型 NPE 机构 主要以科研机构为主，一般不以盈利为目的，侧重于科技创新，比如一些高校或科研院所； 对于研究型 NPE 机构，应加强合作。通过项目资助等方式，提早获得一些前瞻性技术专利的许可授权； 02、营利性 NPE 机构 主要通过许可授权或诉讼获得收入，由于自己不从事商品生产，不担心被诉也无专利交叉许可需求。比如：高智公司，以及前文提到的 BlueSpike、NTP、Smart flash 等； 对于营利性 NPE 机构需多加小心。从市场竞争的角度，可在适当时候，通过投资或入股方式，掌握一定的 NPE 机构资源，藉此可遏制竞争对手。而一旦被此类机构起诉，则需综合考虑通过投资、谈判、诉讼以及无效认定等手段，有效化解一些风险。 03、联盟型 NPE 机构 此类 NPE 相当于特定领域或行业的联盟机构，通过汇集成员专利或购买专利，方便成员使用，比如美国专利公司 RPX（Rational Patent Exchange）。 对于联盟型 NPE 机构，可选择性加入。需根据自身专利积累情况，结合所处行业特点，选择加入一些 NPE 机构，通过支付少量费用，获得大量专利授权许可。 对于国内高科技厂商而言，如想抢滩美国市场，必须有应对 NPE 机构的全面策略；否则，稍有不慎，可能为名所累，成为各路 NPE 机构争相起诉的对象，而一旦陷入诉讼泥潭，漫长的诉讼周期及高额的赔偿费用，都有可能把公司拖垮。 2010～2012年间，苹果以专利战的形式先后 3 次起诉 HTC，最终逼迫当时在 Android 阵营表现尚佳的 HTC 与其进行专利交叉授权，此举令 HTC 元气大伤，虽然不能完全说 HTC 今天的陨落是因为专利战造成，但 HTC 在专利领域的空白确实给自己造成了后患。 诉讼事件 策略 2015 年 11 月 19 日，BlueSpike 将小米诉至美国东德州联邦地区法院马歇尔分院，指责小米通过 Tomtop 销售的智能通信设备涉嫌侵犯其在美国拥有的专利权。 2015 年 11 月 18 日 BlueSpike 以同一专利，在同一法院控告华为侵权。 而作为一家 NPE，BlueSpike 对外宣称拥有 98 项专利，主要集中在 “数据安全、深度检测、软件签名” 等诸多领域。美国专利商标局网站的统计数据显示，截止 2015 年 12 月 1 日，BlueSpike 的专利检索量为 47 件，小米手机的专利检索量为 5 件。 BlueSpike 是一家久经沙场的专利老手。2012 年至 2013 年间，BlueSpike 曾以其持有的 4 项与信号提取（signal abstracting）相关的专利，前后在德州联邦地院提起超过 70 起专利侵权诉讼，被告中不乏大众所熟知的 Google、Yahoo、Adobe 等公司。 根哈佛大学研究显示，从 2001 年到 2011 的十年间，在美国国内被 NPE 发起诉讼的企业从 11 家激增到 336 家。 Patent Freedom 2014 年统计显示，被 NPE 起诉的对象高达 50% 以上都是高科技产业。 大多数 NPE 机构多采取 “冒头就打” 的策略，通常会把知名公司列为靶心，有的会先发送侵权警告函，促使双方谈判，如对方不予理会则会发起专利侵权诉讼。有的则跳过通知，直接发起专利诉讼。 2015 年 2 月 25 日，在 Apple Watch 以及新 Macbook 发布会前夕，苹果被美国联邦法院判决侵犯了 Smart flash 所拥有的三项专利，必须支付其 5 亿多美元的赔偿金。与此同时，这家名为 Smart flash 的 NPE 机构也将三星、谷歌、HTC 起诉至法院。 黑莓 RIM 与 NTP 2000 年至 2006 年间生产黑莓手机的（全称 “Research in Motion”）RIM 公司被一家名为 NTP 公司的 NPE 机构诉至美国弗吉尼亚东区联邦地区法院。NTP 公司是一家小型 NPE 机构，其持有的专利仅有 25 件。但这家公司最终让黑莓支付了高达 6.12 亿美金的和解费用。原因有二：01、该公司持有的专利含金量高；02、黑莓历经 6 年还是无法赢得诉讼。 在该案中，NTP 公司诉黑莓手机侵权的专利为 “整合既存电子邮件系统（网络线系统，wireline systems）与广播频率（RF）无线通信网络” 的系统科技，通过该技术可让手机用户通过无线网络接收电子邮件。 值得一提的是，NTP 公司当时没有任何员工，而且诉争专利也非 NTP 公司直接发明。只不过，与电子邮件系统相关的 5 件美国专利后来都转至 NTP 公司名下。 2000年，NTP 公司向 RIM 公司发出警告信函，索取授权金，RIM 公司没有响应，随后，2001 年 11 月 13 日， NTP 公司将 RIM 公司诉至法院，声称黑莓手机侵犯了其 5 项专利中的 40 个系统请求项和方法请求项。 案件审理过程中，针对 14 件请求是否构成侵权，曾进入陪审团审理环节。陪审团于 2002 年 11 月 21 日作出裁决，认定 RIM 公司构成侵权，应赔偿约 2300 万美金。但 RIM 公司不服，要求法院直接判决，法院于 2003 年 8 月 5 日作出判决，认定 RIM 公司侵权，需支付约 5300 万赔偿金。 对此，RIM 公司不服提起上诉，联邦巡回上诉法院作出判决，部分维持地区法院判决。此后，RIM 公司试图上诉到联邦最高法院，但最高法院拒绝受理其案件。 专利诉讼期间，RIM 公司也在通过申请专利无效试图“釜底抽薪”。但在联邦巡回上诉法院作出判决后，专利商标局才作出认定，认为该案专利全部无效。而 NTP 公司明确表示不服，将对专利无效认定向联邦巡回上诉法院提起诉讼。 至此，黑莓手机已基本穷尽了所有法律救济手段。迫不得已，RIM 公司与 NTP 公司开始和解谈判，并于 2006 年达成和解，最终的和解费用高达 6.12 亿美金。包括：支付侵权的损害赔偿费用和未来永久使用的许可费用。 版权声明： 本文为独家原创稿件，版权归 德云社区，未经许可不得转载；否则，将追究其法律责任。 |
